內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委自治區(qū)人民政府

關(guān)于完善自治區(qū)國(guó)有金融資本管理的實(shí)施意見(jiàn)

（2019年11月19日）

  為貫徹落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》精神，優(yōu)化國(guó)有金融資本管理制度，依法依規(guī)管住管好、堅(jiān)定不移做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有金融資本，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

  一、指導(dǎo)思想

  以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于內(nèi)蒙古工作重要講話重要指示精神，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為導(dǎo)向，優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，完善國(guó)有金融資本管理體制，實(shí)現(xiàn)國(guó)有金融資本集中統(tǒng)一管理，增強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，為促進(jìn)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展提供強(qiáng)大金融支撐。

  二、主要任務(wù)

  （一）加強(qiáng)國(guó)有金融資本集中統(tǒng)一管理。各級(jí)政府授權(quán)同級(jí)財(cái)政部門(mén)集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。履行出資人職責(zé)的各級(jí)財(cái)政部門(mén)對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，依法依規(guī)履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作。各級(jí)財(cái)政部門(mén)向國(guó)有金融企業(yè)派出國(guó)有股權(quán)董事，參與企業(yè)重大決策，建立股權(quán)董事向出資人報(bào)告企業(yè)重大事項(xiàng)制度，保障出資人權(quán)益。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結(jié)合，國(guó)有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻，避免風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞。

  （二）以管資本為主加強(qiáng)資產(chǎn)管理。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要準(zhǔn)確把握職責(zé)定位，科學(xué)界定管理邊界，逐步建立管理權(quán)力和責(zé)任清單。以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行宏觀政策情況的監(jiān)管，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制和執(zhí)行宏觀政策不到位的情況。規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)管理工作，對(duì)自治區(qū)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股份性質(zhì)變更、增資擴(kuò)股或減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)、股權(quán)置換等可能引起股權(quán)比例變動(dòng)的重大事項(xiàng)決策，需報(bào)國(guó)有金融資本出資人同意后，方可履行相關(guān)程序。

  （三）落實(shí)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度。加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本收支管理。優(yōu)化國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算支出結(jié)構(gòu)，建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，健全國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)收益合理使用的有效機(jī)制。國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算決算依法接受人大及其常委會(huì)的審查監(jiān)督。

  （四）嚴(yán)格國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度。建立綜合考評(píng)體系，客觀反映國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)水平和社會(huì)貢獻(xiàn)，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)圍繞高質(zhì)量發(fā)展、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等要求，聚焦打好三大攻堅(jiān)戰(zhàn)等強(qiáng)化戰(zhàn)略導(dǎo)向，為自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供有力支撐。加強(qiáng)績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

  （五）健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績(jī)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對(duì)各級(jí)黨委和政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)任命的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，建立正向激勵(lì)機(jī)制，合理確定基本年薪、績(jī)效年薪和任期激勵(lì)收入。對(duì)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制。探索建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)高管人員責(zé)任追究和薪酬追回制度。

  （六）防范國(guó)有金融資本流失。強(qiáng)化國(guó)有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，建立全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。強(qiáng)化出資人監(jiān)督，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)自治區(qū)本級(jí)國(guó)有金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、資產(chǎn)等經(jīng)營(yíng)信息和國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)決算、績(jī)效和薪酬等情況。完善國(guó)有金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督體系，完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督制度，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制。加強(qiáng)審計(jì)、評(píng)估等外部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。

  （七）督促國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任。推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)細(xì)化完善內(nèi)控體系，嚴(yán)守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)則和金融監(jiān)管要求，強(qiáng)化自身資本管理和償付能力管理。督促國(guó)有金融機(jī)構(gòu)堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置機(jī)制。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合，按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國(guó)有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。

  （八）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)。按照市場(chǎng)監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理體制。建立董事會(huì)與管理層制衡機(jī)制，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮股東（大）會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)作用、董事會(huì)的決策機(jī)構(gòu)作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)作用、高級(jí)管理層的執(zhí)行機(jī)構(gòu)作用、黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用，形成運(yùn)行規(guī)范有序的法人治理體系。

  （九）健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員選任管理制度。各級(jí)黨委組織部門(mén)和財(cái)政部門(mén)要按照管理權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類別和層級(jí)，實(shí)行不同的選人用人方式。建立組織選派、市場(chǎng)選聘和企業(yè)培養(yǎng)相結(jié)合的選拔任用機(jī)制，積極引進(jìn)金融高端緊缺人才，大力培養(yǎng)、選拔、使用政治過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的金融人才。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應(yīng)退出機(jī)制。

  （十）推動(dòng)國(guó)有金融資源協(xié)調(diào)發(fā)展。統(tǒng)籌規(guī)劃國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，設(shè)立金融發(fā)展專項(xiàng)資金，健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資本金注入相關(guān)制度，在國(guó)有金融機(jī)構(gòu)之間合理分配增量國(guó)有金融資本，提高國(guó)有金融資本配置效率。積極發(fā)展政策性金融機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)和“三農(nóng)三牧”融資提供擔(dān)保增信服務(wù)。

  （十一）實(shí)行國(guó)有金融資本全口徑報(bào)告制度。落實(shí)國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度，按規(guī)定向各級(jí)人大常委會(huì)報(bào)告國(guó)有金融資本管理情況，具體報(bào)告責(zé)任由財(cái)政部門(mén)承擔(dān)。報(bào)告要完整反映國(guó)有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，以及國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)控制、高級(jí)管理人員薪酬等情況。各級(jí)政府對(duì)財(cái)政部門(mén)履職情況進(jìn)行監(jiān)督，依法向社會(huì)公布國(guó)有金融資本狀況，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。

  （十二）提升國(guó)有金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)。依法合規(guī)開(kāi)展股權(quán)投資，嚴(yán)禁國(guó)有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢(shì)控制非金融企業(yè)。發(fā)揮績(jī)效目標(biāo)的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)把握發(fā)展方向、戰(zhàn)略定位、經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，突出主業(yè)、做精專業(yè)，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

  （十三）加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)。堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)不動(dòng)搖，發(fā)揮好國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委把方向、管大局、保落實(shí)的作用。規(guī)范黨委參與重大決策的內(nèi)容和程序規(guī)則，把黨委會(huì)議研究討論作為董事會(huì)決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。壓緊壓實(shí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委主體責(zé)任和派駐紀(jì)檢監(jiān)察組監(jiān)督責(zé)任。加強(qiáng)黨性教育、法治教育、警示教育，引導(dǎo)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員正確履職行權(quán)。規(guī)范金融管理部門(mén)工作人員到金融機(jī)構(gòu)從業(yè)行為，規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國(guó)有金融管理部門(mén)和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員任職回避制度。

  三、工作步驟

  按照自治區(qū)本級(jí)先行、盟市逐步跟進(jìn)，因地制宜、分步實(shí)施的原則，有序推進(jìn)改革工作。根據(jù)《金融業(yè)企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（銀發(fā)〔2015〕309號(hào)），銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、金融控股、融資擔(dān)保、小額貸款公司等都屬于金融企業(yè)，上述領(lǐng)域的國(guó)有金融資本全部納入此次改革范圍。

  （一）關(guān)于自治區(qū)本級(jí)

  按照分步實(shí)施、分類管理的原則，推進(jìn)自治區(qū)本級(jí)國(guó)有金融資本管理改革。

  第一步：完成股權(quán)劃轉(zhuǎn)或建立權(quán)責(zé)清晰的委托管理關(guān)系，由自治區(qū)財(cái)政廳履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有金融資本集中統(tǒng)一管理。

  第一類：自治區(qū)政府部門(mén)直接持有的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)，由自治區(qū)財(cái)政廳直接持有和管理。2020年上半年前，自治區(qū)國(guó)資委持有的華宸信托股權(quán)、自治區(qū)地方金融監(jiān)管局持有的再擔(dān)保公司股權(quán)統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)至自治區(qū)財(cái)政廳，完成工商注冊(cè)變更，自治區(qū)財(cái)政廳履行出資人職責(zé)。

  第二類：自治區(qū)直屬企業(yè)出資控股的財(cái)務(wù)類國(guó)有金融企業(yè)股權(quán)，由自治區(qū)財(cái)政廳履行國(guó)有金融資本管理職能，金融企業(yè)每半年向自治區(qū)財(cái)政廳報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債、運(yùn)營(yíng)收益等情況，執(zhí)行由財(cái)政部制定的統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度。主要包括：內(nèi)蒙古電力財(cái)務(wù)公司、包鋼財(cái)務(wù)公司。

  第三類：自治區(qū)直屬企業(yè)參股的金融企業(yè)股權(quán)，由自治區(qū)財(cái)政廳通過(guò)管理自治區(qū)直屬企業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)金融企業(yè)國(guó)有金融資本的監(jiān)管，金融企業(yè)按照行業(yè)監(jiān)管要求按年度向自治區(qū)財(cái)政廳報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債、日常經(jīng)營(yíng)等情況，確保有效監(jiān)控國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)等情況。主要包括：恒泰證券、國(guó)融證券。

  今后，自治區(qū)直屬企業(yè)如再參股、控股投資國(guó)有金融類企業(yè)，需經(jīng)自治區(qū)財(cái)政廳同意并報(bào)自治區(qū)政府核準(zhǔn)。

  第四類：憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，待國(guó)家配套政策出臺(tái)后同步啟動(dòng)我區(qū)相關(guān)工作。主要包括：內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社。

  第二步：2020年年底前，組建自治區(qū)國(guó)有金融資本投資運(yùn)營(yíng)公司（以下簡(jiǎn)稱金融投資運(yùn)營(yíng)公司）并實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)，統(tǒng)籌整合自治區(qū)本級(jí)銀行、保險(xiǎn)、證券、信托、融資擔(dān)保、金融資產(chǎn)等國(guó)有金融資源，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化運(yùn)作。授權(quán)自治區(qū)財(cái)政廳履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有金融股權(quán)集中、多種金融牌照集中、國(guó)有金融資本監(jiān)管集中、金融發(fā)展規(guī)劃集中的目標(biāo)。

  完善融資擔(dān)保體系。自治區(qū)地方金融監(jiān)管局、自治區(qū)財(cái)政廳整合自治區(qū)本級(jí)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，組建自治區(qū)再擔(dān)保集團(tuán)。

  完善國(guó)有金融資本管理機(jī)制。自治區(qū)財(cái)政廳會(huì)同自治區(qū)地方金融監(jiān)管局，將自治區(qū)財(cái)政廳持有的股權(quán)統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)到金融投資運(yùn)營(yíng)公司，由金融投資運(yùn)營(yíng)公司控股或參股內(nèi)蒙古銀行、華宸信托有限責(zé)任公司、金融資產(chǎn)管理有限公司、財(cái)信投資集團(tuán)有限公司、農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保有限公司、日信擔(dān)保投資有限公司、再擔(dān)保股份有限公司、股權(quán)交易中心。自治區(qū)財(cái)政廳會(huì)同自治區(qū)地方金融監(jiān)管局抓緊研究組建金融投資運(yùn)營(yíng)公司的工作方案，報(bào)自治區(qū)政府審批。

  第三步：利用3—5年時(shí)間，通過(guò)行業(yè)整合、參股控股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資等方式，加快成立地方保險(xiǎn)、證券、期貨等金融機(jī)構(gòu)，不斷增加國(guó)有金融牌照，進(jìn)一步健全國(guó)有金融體系；進(jìn)一步加大對(duì)國(guó)有金融資本投入，持續(xù)壯大國(guó)有金融資本規(guī)模，促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。

  （二）關(guān)于盟市

  各盟市要按照國(guó)家和自治區(qū)的總體部署，在2020年上半年前，研究出臺(tái)本地區(qū)國(guó)有金融資本改革方案。自治區(qū)將適時(shí)對(duì)各地區(qū)國(guó)有金融資本改革情況進(jìn)行督導(dǎo)。

  四、組織保障

  （一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)各有關(guān)部門(mén)及自治區(qū)國(guó)有金融企業(yè)要深刻認(rèn)識(shí)國(guó)有金融資本管理改革的重要性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，細(xì)化工作措施，以高度的政治責(zé)任感和歷史使命感不折不扣地把黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的重大決策部署落到實(shí)處。

  （二）明確職責(zé)分工。各有關(guān)部門(mén)要各司其職、密切配合、形成合力，積極推進(jìn)完善國(guó)有金融資本管理工作。自治區(qū)國(guó)資委、地方金融監(jiān)管局要積極配合財(cái)政廳做好本部門(mén)監(jiān)管的國(guó)有金融企業(yè)股權(quán)劃轉(zhuǎn)等事宜。自治區(qū)黨委組織部要會(huì)同財(cái)政廳進(jìn)一步加強(qiáng)自治區(qū)直屬金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員隊(duì)伍建設(shè)。

  （三）嚴(yán)格責(zé)任追究。加大對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)重大決策失誤、失職、瀆職責(zé)任追究倒查力度，加大對(duì)國(guó)有金融資本管理監(jiān)督失職和瀆職行為懲戒力度，對(duì)重大違法違紀(jì)問(wèn)題不追不報(bào)、查處不力的要嚴(yán)格追究責(zé)任。